안티 돈세탁 정책
Global Seek Limited (이하 GSTrade)은 금융 상품에 대한 투자 서비스 제공 회사로서 금융 상품에 대한 투자 서비스의 제공에 대해이 안티 돈세탁 정책 (이하 AML)을 발행합니다.
금융 회사는 AML 법률 및 기타 규제를 받고 있기 때문에 GSTrade은 돈세탁 (이하 ML) 법적 요구 사항을 준수하는 것의 중요성과 의지를 표명하고 그 목적을 달성하기 위해 에 유럽 연합 (EU) 법률에서 요구되는 정책과 조치를 채택한다. 이러한 규칙과 요구 사항을 수행하는 당, GSTrade은 다음 항목에 중점을두고 있습니다.
· 각 클라이언트 또는 파트너 등의 신청자가 제공 한 정보를 바탕으로 한 신원 확인, 배경, 관련 활동, 비즈니스 등의 모든 정보를 주시한다.
클라이언트, 파트너 및 거래 나 활동 내용을 지속적으로 모니터링하고 그들이 고객에 대한 우리의 AML 및 약관에 따라 있는지 확인한다.
계정 거래 고객 및 파트너와의 커뮤니케이션, 정보 수집 내부 문제 및 특정 절차에 대한 기록을 작성하고 안전하게 보관한다.
클라이언트와 거래를 처리하는 동안 ML의 가능성과 클라이언트의 위험 비율을 평가한다.
· 의문이있는 사람, 수탁자 정치적으로 영향력있는 인물 평판 나쁜 관할 지역의 고객 역치 한도를 넘는 거액의 예금을 취급하는 경우에는 강화 된 실사를 적용한다.
직원, 특히 고객 및 파트너와 직접 대응하는 사람을 위해 분기 및 연간 외부 교육을 실시한다.
규제 당국의 승인을받은 책임 돈세탁 준법 감시인 (이하 MLCO)와 협력한다.
· 관련 법률, 제재 목록 국제 금융 당국에 변경을 모니터링하고 필요에 따라 새로운 조치를 채택한다.
· 익명 계정의 제공을 금지하고 또한 쉘 은행과의 거래 관계의 유지를 금지한다.
MLCO이 의심스러운 경우 해당 의심스러운 거래를 관할 당국에보고.
또한 AML 규칙에 몇 가지 추가 조치가 필요한 관할 구역 내에서 GSTrade가 어떠한 형태로 운영되는 경우 GSTrade 모든 추가 요구 사항을 충족 이에 따라 관련 사항을 확실하게 처리해야합니다 .
GSTrade이 엄격한 AML 정책을 채택하는 목표는 고객, 파트너, 직원 및 금융 업계가 ML 테러 자금 및 기타 금융 범죄에 악용되는 것을 막기 위해합니다.
GSTrade는 부정 행위 자나 범죄자가 재산 범죄 원산지를 위장하고 이전 취득하거나, 또한 어떤 식 으로든 그 재산의 소유권을 합법화 할 가능성을 따라 세계 사회에 유해한 영향이나 위험을 초래할 가능성을 충분히 인식 할 역임 있습니다.
GSTrade의 AML 정책을 준수 또한 수행에서 중요한 것은 다음과 같다합니다.
· GSTrade은 새로운 계좌 개설이 이루어진 경우 신청자가 데이터를 입력하여 문서를 업로드하는 내용을 유지하고 각 클라이언트에서 수행되는 거래, 거래에 대한 모든 데이터, 문서, 기록을 유지 사건.
신규 계좌 개설을 희망하는 경우는 이름, 주소, 국적, 생년월일, 생년월일, ID 번호, 회사의 경우 사업의 성격 등 이에 국한되지 않음 상세한 개인 정보를 제출할 필요 한다.
·이 과정에서 (계정이 열리기 전이라도) 이러한 모든 데이터는 신청자의 신분증과 거주 증명서 (존재 증명 신청자가 회사의 경우 임원 및 주주 명부, 기타 필요한 실사 문서)의 제출을 필수로한다. 경우에 따라서 신청자는 고용과 소득의 자세한 투자 서비스 경험과 경험에 대해 묻는 투자 앙케이트를 더 작성해야합니다.
· GSTrade이 제공하는 금융 서비스에 대한 GSTrade와 클라이언트 또는 파트너 사이의 모든 통신은 내용에 관계없이 기록된다.
특정 계좌에 저축 예금은 공인 된 신용 기관에 개설 된 계좌 또는 GSTrade 계좌 개설을 위해 특정 소유자 또는 신청자의 이름으로 소유되는 신용 카드에서 송금되어야합니다. 카드 또는 계좌의 소유권을 확인하는 서류는 계좌 개설시 및 필요에 따라 그 청구됩니다.
출금은 일반적으로 같은 예금에 처리됩니다.
제출 된 신분증과 거주 증명서는 현재 물건이 만료되기 전에 항상 고객의 판단에 최신의 것을 제출하여야 할 의무가있다. 만료 된 경우 최신의 것을 제출할까지 인출을 허용 수가없는 경우가 있습니다.
의심스러운 활동이나 거래와 고위험이 확인 된 경우 클라이언트 계정과 활동을 조사하고 필요하다고 생각되는 경우 관계 당국에보고됩니다.
이상.
본 내용은 수시로 업데이트됩니다.
2019 년 4 월 1 일
