سياسة مكافحة غسيل الأموال

تصدر Global Seek Limited (GSTrade) ، بصفتها مزودًا للخدمات الاستثمارية المتعلقة بالمنتجات المالية ، سياسة مكافحة غسيل الأموال هذه (المشار إليها فيما يلي باسم AML) فيما يتعلق بتقديم خدمات الاستثمار المتعلقة بالمنتجات المالية.

نظرًا لأن الشركات المالية تخضع لقوانين مكافحة غسل الأموال واللوائح الأخرى ، فإن GSTrade تعبر عن أهمية واستعدادها للامتثال للمتطلبات القانونية لغسيل الأموال (ML) وتحقيق الغرض منها. اعتماد السياسات والتدابير التي يتطلبها قانون الاتحاد الأوروبي. في تحقيق هذه القواعد والمتطلبات ، ستركز GSTrade على ما يلي:

・ انتبه إلى جميع المعلومات مثل التعريف والخلفية والأنشطة ذات الصلة والأعمال التجارية وما إلى ذلك استنادًا إلى المعلومات المقدمة من مقدم الطلب مثل كل عميل أو شريك.

• المراقبة المستمرة لعملائنا وشركائنا ومعاملاتنا وأنشطتنا للتأكد من أنها تتماشى مع AML والعقود الخاصة بعملائنا.

· الاحتفاظ والاحتفاظ بسجلات الحسابات والمعاملات والتواصل مع العملاء والشركاء وجمع المعلومات والقضايا الداخلية والإجراءات المحددة.

• تقييم احتمالية ML ومعدل مخاطر العميل أثناء معالجة المعاملات مع العميل.

• تطبيق العناية الواجبة المحسنة عند التعامل مع الأشخاص المشكوك فيهم والائتمانيين والأشخاص ذوي النفوذ السياسي وعملاء الاختصاص السيئ السمعة والودائع الكبيرة فوق حدود العتبة.

توفير تدريب خارجي ربع سنوي وسنوي للموظفين ، وخاصة أولئك الذين يتفاعلون بشكل مباشر مع العملاء والشركاء.

• التعاون مع مسؤول الامتثال لغسيل الأموال (MLCO) الذي حصل على موافقة الجهات التنظيمية.

• مراقبة التغييرات على القوانين ذات الصلة ، وقوائم العقوبات ، والهيئات التنظيمية المالية الدولية واعتماد تدابير جديدة حسب الحاجة.

・ حظر تقديم حسابات مجهولة المصدر ، ومنع إقامة علاقات تجارية مع بنك شل.

إذا قررت MLCO أنها مشبوهة ، فإنها ستبلغ السلطة المختصة بالمعاملة المشبوهة ذات الصلة.

بالإضافة إلى ذلك ، إذا تم تشغيل GSTrade بأي طريقة داخل نطاق سلطة حيث تتطلب قواعد مكافحة غسل الأموال بعض التدابير الإضافية ، يجب أن تستوفي GSTrade جميع المتطلبات الإضافية وتضمن التعامل مع الأمور ذات الصلة وفقًا لذلك. ..

إن الغرض من سياسة مكافحة غسل الأموال الصارمة التي تتبعها GSTrade هو منع عملائها وشركائها وموظفيها والصناعة المالية من سوء الاستخدام بسبب غسل الأموال وتمويل الإرهاب والجرائم المالية الأخرى.

تعتبر GSTrade ضارة بالمجتمع العالمي ، مع احتمال قيام المحتالين والمجرمين بإخفاء ملكية ممتلكاتهم أو نقلها أو الحصول عليها أو تقنينها بأي شكل من الأشكال. نحن نسعى جاهدين لنكون مدركين تمامًا للتأثير والخطر المحتملين.

من أجل الامتثال والامتثال لسياسة مكافحة غسل الأموال في GSTrade ، فإن ما يلي مهم:

-تحتفظ GSTrade بالمحتوى الذي يدخل فيه مقدم الطلب البيانات ويحمل المستندات عند فتح حساب جديد ويحتفظ بجميع المعاملات والبيانات والمستندات والسجلات المتعلقة بالمعاملات التي يقوم بها كل عميل. شيء.

・ إذا كنت ترغب في فتح حساب جديد ، فأنت بحاجة إلى تقديم معلومات شخصية مفصلة مثل الاسم والعنوان والجنسية وتاريخ الميلاد وتاريخ الميلاد ورقم الهوية وطبيعة العمل في حالة الشركة وما إلى ذلك. لكى يفعل.

– خلال هذه العملية (حتى قبل فتح الحساب) ، سيتم استخدام جميع هذه البيانات لتحديد هوية مقدم الطلب وشهادة الإقامة (إثبات الوجود ، قائمة الضباط والمساهمين إذا كان مقدم الطلب شركة ، وأي معلومات ضرورية أخرى). تقديم وثائق العناية الواجبة) إلزامي. في بعض الحالات ، قد يُطلب من المتقدمين إكمال دراسات استقصائية استثمارية إضافية ، والسؤال عن تفاصيل العمل والدخل ، والخبرة والخبرة في خدمات الاستثمار.

– يتم تسجيل جميع الاتصالات بين GSTrade وعملائها أو شركائها فيما يتعلق بالخدمات المالية التي تقدمها GSTrade ، بغض النظر عن محتواها.

يجب تحويل الودائع المخزنة في حساب معين من حساب مفتوح لدى مؤسسة ائتمانية معتمدة أو بطاقة ائتمان محفوظة باسم المالك أو مقدم الطلب المحدد لفتح حساب GSTrade. ستتم فوترة المستندات التي تثبت ملكية البطاقة أو الحساب وقت فتح الحساب وعلى النحو المطلوب بعد ذلك.

تتم معالجة عمليات السحب عادة إلى نفس حساب الإيداع.

يجب أن تكون بطاقة الهوية وشهادة الإقامة المقدمة سارية وفقًا لتقدير العميل قبل انتهاء صلاحية البطاقة الحالية. إذا انتهت صلاحيتها ، فقد لا نتمكن من قبول السحب حتى تقدم آخر عملية سحب.

إذا تم تحديد نشاط مشبوه أو معاملة أو مخاطرة عالية ، فسيتم التحقيق في حساب العميل والنشاط وإبلاغ السلطات المختصة ، عند الضرورة.

هذا كل شئ.

سيتم تحديث هذا المحتوى من وقت لآخر.

1 أبريل 2019