นโยบายต่อต้านการฟอกเงิน

Global Seek Limited (ต่อไปนี้เรียกว่า GSTrade) ในฐานะผู้ให้บริการด้านการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน ได้ออกนโยบายต่อต้านการฟอกเงิน (ต่อไปนี้เรียกว่า AML) เกี่ยวกับการให้บริการด้านการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน

เนื่องจากบริษัททางการเงินอยู่ภายใต้กฎหมาย AML และข้อบังคับอื่นๆ GSTrade จึงแสดงความสำคัญและความเต็มใจที่จะปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายสำหรับการฟอกเงิน (ML) และเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ จึงนำนโยบายและมาตรการที่กำหนดโดยกฎหมายของสหภาพยุโรป (EU) ในการปฏิบัติตามกฎและข้อกำหนดเหล่านี้ GSTrade จะมุ่งเน้นไปที่:

・ให้ความสนใจกับข้อมูลทั้งหมด เช่น การยืนยันตัวตน ภูมิหลัง กิจกรรมที่เกี่ยวข้อง ธุรกิจ ฯลฯ ตามข้อมูลที่ผู้สมัครให้ไว้ เช่น ลูกค้าหรือคู่ค้าแต่ละราย

・ตรวจสอบลูกค้า คู่ค้า ตลอดจนธุรกรรมและกิจกรรมของพวกเขาอย่างต่อเนื่องเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาปฏิบัติตาม AML ของเราและข้อกำหนดเกี่ยวกับลูกค้า

・สร้างและเก็บบันทึกบัญชี การทำธุรกรรม การสื่อสารกับลูกค้าและคู่ค้า การรวบรวมข้อมูล ปัญหาภายใน และขั้นตอนเฉพาะ

・ประเมินศักยภาพของ ML และอัตราส่วนความเสี่ยงของลูกค้าในขณะที่ดำเนินการซื้อขายกับลูกค้า

・ใช้การตรวจสอบวิเคราะห์สถานะที่ได้รับการปรับปรุงเมื่อติดต่อกับบุคคลที่น่าสงสัย ผู้ที่ได้รับความไว้วางใจ บุคคลที่มีอิทธิพลทางการเมือง ลูกค้าในเขตอำนาจศาลที่ไม่น่าเชื่อถือ และเงินฝากจำนวนมากเกินขีดจำกัด

จัดให้มีการฝึกอบรมภายนอกรายไตรมาสและประจำปีสำหรับพนักงาน โดยเฉพาะผู้ที่ติดต่อโดยตรงกับลูกค้าและคู่ค้า

・ร่วมมือกับเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการฟอกเงินที่รับผิดชอบ (MLCO) ซึ่งได้รับการอนุมัติตามกฎระเบียบ

・ติดตามการเปลี่ยนแปลงของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง รายการคว่ำบาตร และหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินระหว่างประเทศ และนำมาตรการใหม่มาใช้เมื่อจำเป็น

・ห้ามการจัดหาบัญชีที่ไม่ระบุชื่อและห้ามการรักษาความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับธนาคารเชลล์

หาก MLCO เห็นว่าน่าสงสัย ก็จะรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยที่เกี่ยวข้องไปยังหน่วยงานที่มีอำนาจ

นอกจากนี้ หาก GSTrade ดำเนินการภายในเขตอำนาจศาลที่ระเบียบ AML กำหนดให้มีมาตรการเพิ่มเติม GSTrade จะต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่าเป็นไปตามข้อกำหนดเพิ่มเติมทั้งหมดและเรื่องที่เกี่ยวข้องจะได้รับการจัดการตามนั้น

วัตถุประสงค์ของนโยบาย AML ที่เข้มงวดของ GSTrade คือเพื่อป้องกันไม่ให้ลูกค้า คู่ค้า พนักงาน และอุตสาหกรรมการเงินถูกนำไปใช้ในทางที่ผิดสำหรับ ML การจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย และอาชญากรรมทางการเงินอื่นๆ

GSTrade เป็นอันตรายต่อชุมชนโลกโดยมีความเป็นไปได้ที่มิจฉาชีพและอาชญากรจะปลอมแปลงแหล่งที่มาทางอาญาของทรัพย์สิน ถ่ายโอนหรือได้มาซึ่งทรัพย์สินนั้น หรือทำให้ถูกต้องตามกฎหมายในการเป็นเจ้าของทรัพย์สินนั้นในทางใดทางหนึ่ง พยายามตระหนักถึงผลกระทบและอันตรายที่อาจเกิดขึ้นอย่างเต็มที่

สิ่งสำคัญในการปฏิบัติตามและบังคับใช้นโยบาย AML ของ GSTrade:

・GSTrade ขอสงวนสิทธิ์ในการเก็บข้อมูล เอกสาร และบันทึกทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายที่ดำเนินการโดยลูกค้าแต่ละราย ตลอดจนข้อมูลที่ป้อนโดยผู้สมัครและเอกสารที่อัปโหลดในกรณีที่เปิดบัญชีใหม่

・หากคุณต้องการเปิดบัญชีใหม่ คุณจะต้องส่งข้อมูลส่วนตัวโดยละเอียด รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง ชื่อ ที่อยู่ สัญชาติ วันเกิด เลขประจำตัวประชาชน ลักษณะธุรกิจ ในกรณีที่เป็นบริษัท .

・ในระหว่างขั้นตอนนี้ (ก่อนที่จะเปิดบัญชี) ข้อมูลทั้งหมดเหล่านี้จะถูกรวบรวมจากเอกสารระบุตัวตนและถิ่นที่อยู่ของผู้สมัคร (หลักฐานการมีอยู่จริง รายชื่อกรรมการและผู้ถือหุ้นหากผู้สมัครเป็นบริษัท ค่าธรรมเนียมอื่นๆ ที่จำเป็น) เอกสาร ) เป็นข้อบังคับ ผู้สมัครอาจต้องกรอกแบบสอบถามการลงทุนเกี่ยวกับรายละเอียดการจ้างงานและรายได้ ประสบการณ์และประสบการณ์ในบริการด้านการลงทุน

・การสื่อสารทั้งหมดระหว่าง GSTrade กับลูกค้าหรือหุ้นส่วนเกี่ยวกับบริการทางการเงินที่ GSTrade จัดหาให้จะถูกบันทึกไว้โดยไม่คำนึงถึงเนื้อหา

เงินฝากที่ฝากในบัญชีใดบัญชีหนึ่งต้องมาจากบัญชีที่เปิดกับสถาบันสินเชื่อที่ได้รับอนุญาตหรือจากบัตรเครดิตที่มีชื่อเจ้าของหรือผู้สมัครเปิดบัญชี GSTrade จะมีการขอเอกสารยืนยันบัตรหรือความเป็นเจ้าของบัญชีในเวลาที่เปิดบัญชีและหลังจากนั้นหากจำเป็น

การถอนเงินมักจะดำเนินการไปยังบัญชีเงินฝากเดียวกัน

เอกสารระบุตัวตนและเอกสารถิ่นที่อยู่จะต้องเป็นปัจจุบันอยู่เสมอตามดุลยพินิจของลูกค้าก่อนที่เอกสารปัจจุบันจะหมดอายุ หากหมดอายุแล้ว เราอาจไม่สามารถยอมรับการถอนของคุณได้จนกว่าคุณจะส่งรายการล่าสุด

หากมีการระบุกิจกรรมหรือธุรกรรมที่น่าสงสัยหรือมีความเสี่ยงสูง บัญชีและกิจกรรมของลูกค้าจะถูกตรวจสอบและรายงานไปยังหน่วยงานที่เกี่ยวข้องหากเห็นว่าจำเป็น

以上。

เนื้อหานี้มีการปรับปรุงเป็นครั้งคราว

1 เมษายน 2562