反洗钱政策

作为与金融产品有关的投资服务的提供者，Global Seek Limited（GSTrade）发布了有关提供与金融产品有关的投资服务的反洗钱政策（以下简称AML）。

由于金融公司遵守反洗钱法和其他法规，因此GSTrade表达了遵守洗钱（ML）的法律要求并实现其目的的重要性和意愿。通过欧盟法律要求的政策和措施。为了满足这些规则和要求，GSTrade将专注于以下方面：

・请注意所有信息，例如基于申请人提供的信息的身份验证，例如每个客户或合作伙伴，其背景，相关活动，业务等。

•持续监控我们的客户，合作伙伴以及交易和活动，以确保它们符合我们的反洗钱法和客户合同。

·保留并保存帐户，交易，与客户和合作伙伴的沟通，信息收集，内部问题和特定程序的记录。

•在处理与客户的交易时评估ML的可能性和客户的风险率。

•与可疑人员，受托人，具有政治影响力的人员，臭名昭著的司法管辖区客户以及超过门槛限额的大量存款时，应加强尽职调查。

为员工提供季度和年度外部培训，尤其是与客户和合作伙伴直接互动的员工。

•与已获得监管批准的负责任的洗钱合规官（MLCO）合作。

•监控相关法律，制裁清单和国际金融监管机构的变化，并根据需要采取新措施。

・禁止提供匿名账户，并禁止与壳牌银行保持业务关系。

如果MLCO判定可疑，它将向主管当局报告相关可疑交易。

此外，如果GSTrade在反洗钱规则要求采取某些其他措施的辖区内以任何方式运营，则GSTrade应满足所有其他要求，并确保相关事宜得到相应处理。 ..

GSTrade严格的反洗钱政策的目的是防止其客户，合作伙伴，员工和金融业被滥用于ML，恐怖分子融资和其他金融犯罪。

GSTrade对世界社会有害，欺诈者和罪犯有可能伪装，转让，获取或以任何方式使其财产所有权合法化。我们努力充分意识到潜在的影响和危险。

为了遵守和遵守GSTrade的AML政策，以下几点很重要：

-GSTrade保留申请人在打开新帐户时输入数据并上载文件的内容，并保留与每个客户执行的交易有关的所有交易，数据，文件和记录。事情。

・如果您想开设一个新帐户，则需要提交详细的个人信息，例如姓名，地址，国籍，出生日期，出生日期，身份证号码，公司的业务性质等。去做。

在此过程中（甚至在开设帐户之前），所有这些数据都将用于识别申请人的身份证明和居留证（存在证明，如果申请人是公司，则是官员和股东名单以及任何其他必要信息）。必须提交尽职调查文件）。在某些情况下，申请人可能需要完成其他投资调查，询问他们的就业和收入详细信息，他们在投资服务方面的经验以及他们的经验。

-记录GSTrade及其客户或合作伙伴之间有关GSTrade提供的金融服务的所有通信，无论其内容如何。

存储在特定帐户中的存款必须从在某授权信贷机构开立的帐户或以该所有者或申请人名义开立GSTrade帐户的信用卡转帐。验证卡或帐户所有权的文件将在开户时以及以后要求的时候开出账单。

提款通常会处理到相同的存款帐户。

客户必须在当前证件和居留证到期之前，根据其自己的判断来确定所提交的身份证件和居留证是最新的。如果过期，我们可能无法接受提款，直到您提交最新的提款。

如果发现可疑活动，交易或高风险，将调查客户账户和活动，并在认为必要时向有关当局报告。

就这样。

此内容将不时更新。

2019年4月1日