Политика по борьбе с отмыванием денег

Global Seek Limited (GSTrade), как поставщик инвестиционных услуг, связанных с финансовыми продуктами, выпускает эту политику по борьбе с отмыванием денег (в дальнейшем именуемой AML) в отношении предоставления инвестиционных услуг, связанных с финансовыми продуктами.

Поскольку на финансовые компании распространяются законы о ПОД и другие нормативные акты, GSTrade выражает важность и готовность соблюдать требования законодательства об отмывании денег (ОД) и достигать своей цели. Принять политику и меры, требуемые законодательством Европейского Союза. Выполняя эти правила и требования, GSTrade сосредоточится на следующем:

・ Обращайте внимание на всю информацию, такую ​​как идентификация, справочная информация, связанные действия, бизнес и т. Д. На основе информации, предоставленной заявителем, таким как каждый клиент или партнер.

• Постоянно следите за нашими клиентами, партнерами, проводимыми операциями и операциями, чтобы убедиться, что они соответствуют нашему AML и контрактам для наших клиентов.

· Вести и вести учет счетов, транзакций, общения с клиентами и партнерами, сбора информации, внутренних проблем и конкретных процедур.

• Оценить вероятность ML и уровень риска клиента при обработке транзакций с клиентом.

• Применять повышенную юридическую осмотрительность при работе с сомнительными лицами, доверенными лицами, политически влиятельными лицами, непопулярными клиентами юрисдикции и крупными депозитами, превышающими пороговые пределы.

Проводить ежеквартальные и ежегодные внешние тренинги для сотрудников, особенно тех, кто напрямую взаимодействует с клиентами и партнерами.

• Сотрудничать с ответственным сотрудником по контролю за отмыванием денег (MLCO), который получил одобрение регулирующих органов.

• Отслеживать изменения в соответствующих законах, списках санкций и международных финансовых регуляторах и принимать новые меры по мере необходимости.

・ Запретить предоставление анонимных учетных записей и запретить поддержание деловых отношений с Shell Bank.

Если MLCO определит, что оно подозрительно, оно сообщит о соответствующей подозрительной транзакции в компетентный орган.

Кроме того, если GSTrade работает каким-либо образом в пределах юрисдикции, которая требует некоторых дополнительных мер к правилам AML, GSTrade должна отвечать всем дополнительным требованиям и обеспечивать, чтобы соответствующие вопросы решались соответствующим образом. ..

Целью строгой политики AML GSTrade является предотвращение неправомерного использования своих клиентов, партнеров, сотрудников и финансовой индустрии для ОД, финансирования терроризма и других финансовых преступлений.

GSTrade наносит вред мировому сообществу, поскольку мошенники и преступники могут замаскировать, передать, приобрести или в любой форме легализовать право собственности на имущество как преступное происхождение. Мы стремимся полностью осознавать потенциальное воздействие и опасность.

Для соблюдения и соблюдения политики AML в GSTrade важно следующее:

-GSTrade сохраняет содержимое, которое заявитель вводит в данные, и загружает документы при открытии новой учетной записи и сохраняет все транзакции, данные, документы и записи, касающиеся транзакций, выполняемых каждым клиентом. Предмет.

・ Если вы хотите открыть новую учетную запись, вам необходимо предоставить подробную личную информацию, такую ​​как имя, адрес, национальность, дата рождения, дата рождения, идентификационный номер, характер бизнеса в случае компании и т. Д. Делать.

В ходе этого процесса (даже до открытия счета) все эти данные будут использоваться для идентификации личности заявителя и свидетельства о месте проживания (подтверждение существования, список должностных лиц и акционеров, если заявитель является компанией, и любая другая необходимая информация). Представление документов due diligence) обязательно. В некоторых случаях от заявителей может потребоваться заполнить дополнительные инвестиционные опросы, задав вопрос о занятости и доходах, опыте и опыте в сфере инвестиционных услуг.

-Все сообщения между GSTrade и его клиентами или партнерами относительно финансовых услуг, предоставляемых GSTrade, регистрируются независимо от их содержания.

Депозиты, хранящиеся на определенном счете, должны быть переведены с кредитной карты, хранящейся на имя конкретного владельца или заявителя, чтобы открыть счет в уполномоченной кредитной организации или открыть счет GSTrade. Документы, подтверждающие право собственности на карту или счет, будут выставлены на счет во время открытия счета и по мере необходимости после этого.

Вывод средств обычно осуществляется на тот же депозитный счет.

Обязательно, чтобы представленное удостоверение личности и вид на жительство были действительными по усмотрению клиента до истечения срока действия действующего. Если срок его действия истечет, мы не сможем принять отзыв, пока вы не отправите последний.

В случае выявления подозрительной деятельности, транзакции или высокого риска учетная запись клиента и его деятельность будут расследованы и, если это будет сочтено необходимым, доведены до сведения соответствующих органов.

это все.

Этот контент будет обновляться время от времени.

1 апреля 2019 г.