Politique de lutte contre le blanchiment d’argent

Global Seek Limited (GSTrade), en tant que fournisseur de services d’investissement liés aux produits financiers, publie cette politique anti-blanchiment (ci-après dénommée AML) concernant la fourniture de services d’investissement liés aux produits financiers.

Étant donné que les sociétés financières sont soumises aux lois de LBC et à d’autres réglementations, GSTrade exprime l’importance et la volonté de se conformer aux exigences légales du blanchiment de capitaux (ML) et d’atteindre son objectif. Adopter les politiques et mesures requises par le droit de l’Union européenne. Pour satisfaire à ces règles et exigences, GSTrade se concentrera sur les points suivants:

・ Faites attention à toutes les informations telles que l’identification, les antécédents, les activités connexes, les affaires, etc. sur la base des informations fournies par le demandeur, comme chaque client ou partenaire.

• Surveiller en permanence nos clients, partenaires et transactions et activités pour nous assurer qu’ils sont conformes à notre LBC et aux contrats de nos clients.

· Tenir et conserver des enregistrements des comptes, des transactions, des communications avec les clients et les partenaires, la collecte d’informations, les problèmes internes et les procédures spécifiques.

• Évaluer la probabilité de BC et le taux de risque du client lors du traitement des transactions avec le client.

• Appliquez une diligence raisonnable renforcée lorsque vous traitez avec des personnes douteuses, des fiduciaires, des personnes politiquement influentes, des clients de juridictions infâmes et des dépôts importants dépassant les seuils.

Offrir une formation externe trimestrielle et annuelle aux employés, en particulier ceux qui interagissent directement avec les clients et les partenaires.

• Coopérer avec un responsable de la conformité en matière de blanchiment d’argent (MLCO) qui a reçu l’approbation réglementaire.

• Surveiller les modifications des lois pertinentes, des listes de sanctions et des régulateurs financiers internationaux et adopter de nouvelles mesures au besoin.

・ Interdire la fourniture de comptes anonymes et interdire le maintien de relations commerciales avec Shell Bank.

Si la MLCO détermine qu’elle est suspecte, elle signalera la transaction suspecte pertinente à l’autorité compétente.

En outre, si GSTrade est exploité de quelque manière que ce soit dans une juridiction où les règles de LBC exigent des mesures supplémentaires, GSTrade devra répondre à toutes les exigences supplémentaires et veiller à ce que les questions connexes soient traitées en conséquence. ..

L’objectif de la politique stricte de GSTrade en matière de LBC est d’empêcher ses clients, partenaires, employés et le secteur financier d’être utilisés à des fins de BC, de financement du terrorisme et d’autres délits financiers.

GSTrade est nocif pour la société mondiale, avec le potentiel pour les fraudeurs et les criminels de dissimuler, transférer, acquérir ou légaliser de quelque manière que ce soit la propriété de leurs biens. Nous nous efforçons d’être pleinement conscients de l’impact et du danger potentiels.

Afin de se conformer et de se conformer à la politique AML de GSTrade, les éléments suivants sont importants:

-GSTrade conserve le contenu que le demandeur saisit des données et télécharge des documents lorsqu’un nouveau compte est ouvert et conserve toutes les transactions, données, documents et enregistrements concernant les transactions effectuées par chaque client. Chose.

・ Si vous souhaitez ouvrir un nouveau compte, vous devez fournir des informations personnelles détaillées telles que nom, adresse, nationalité, date de naissance, date de naissance, numéro d’identification, nature de l’entreprise dans le cas d’une entreprise, etc. Faire.

Au cours de ce processus (avant même l’ouverture du compte), toutes ces données seront utilisées pour identifier le certificat d’identification et de résidence du demandeur (preuve d’existence, liste des dirigeants et actionnaires si le demandeur est une entreprise et toute autre information nécessaire). La soumission des documents de diligence raisonnable) est obligatoire. Dans certains cas, les candidats peuvent être tenus de remplir des enquêtes d’investissement supplémentaires, en leur demandant des détails sur l’emploi et le revenu, l’expérience et l’expérience des services d’investissement.

-Toutes les communications entre GSTrade et ses clients ou partenaires concernant les services financiers fournis par GSTrade sont enregistrées, quel que soit leur contenu.

Les dépôts stockés dans un compte spécifique doivent être transférés à partir d’un compte ouvert auprès d’un établissement de crédit agréé ou d’une carte de crédit détenue au nom du propriétaire ou du demandeur spécifique pour l’ouverture d’un compte GSTrade. Les documents attestant de la propriété de la carte ou du compte seront facturés au moment de l’ouverture du compte et selon les besoins par la suite.

Les retraits sont généralement traités sur le même compte de dépôt.

Il est obligatoire que la pièce d’identité et le certificat de résidence soumis soient à jour à la discrétion du client avant l’expiration du certificat actuel. S’il expire, il se peut que nous ne puissions accepter le retrait avant d’avoir soumis le dernier.

Si une activité suspecte, une transaction ou un risque élevé est identifié, le compte et l’activité du client feront l’objet d’une enquête et, si cela est jugé nécessaire, seront signalés aux autorités compétentes.

c’est tout.

Ce contenu sera mis à jour de temps en temps.

1 avril 2019