Global Seek Limited (GSTrade), en tant que fournisseur de services d’investissement li\u00e9s aux produits financiers, publie cette politique anti-blanchiment (ci-apr\u00e8s d\u00e9nomm\u00e9e AML) concernant la fourniture de services d’investissement li\u00e9s aux produits financiers.<\/p>\n
\u00c9tant donn\u00e9 que les soci\u00e9t\u00e9s financi\u00e8res sont soumises aux lois de LBC et \u00e0 d’autres r\u00e9glementations, GSTrade exprime l’importance et la volont\u00e9 de se conformer aux exigences l\u00e9gales du blanchiment de capitaux (ML) et d’atteindre son objectif. Adopter les politiques et mesures requises par le droit de l’Union europ\u00e9enne. Pour satisfaire \u00e0 ces r\u00e8gles et exigences, GSTrade se concentrera sur les points suivants:<\/p>\n
\u30fb Faites attention \u00e0 toutes les informations telles que l’identification, les ant\u00e9c\u00e9dents, les activit\u00e9s connexes, les affaires, etc. sur la base des informations fournies par le demandeur, comme chaque client ou partenaire.<\/p>\n
\u2022 Surveiller en permanence nos clients, partenaires et transactions et activit\u00e9s pour nous assurer qu’ils sont conformes \u00e0 notre LBC et aux contrats de nos clients.<\/p>\n
\u00b7 Tenir et conserver des enregistrements des comptes, des transactions, des communications avec les clients et les partenaires, la collecte d’informations, les probl\u00e8mes internes et les proc\u00e9dures sp\u00e9cifiques.<\/p>\n
\u2022 \u00c9valuer la probabilit\u00e9 de BC et le taux de risque du client lors du traitement des transactions avec le client.<\/p>\n
\u2022 Appliquez une diligence raisonnable renforc\u00e9e lorsque vous traitez avec des personnes douteuses, des fiduciaires, des personnes politiquement influentes, des clients de juridictions inf\u00e2mes et des d\u00e9p\u00f4ts importants d\u00e9passant les seuils.<\/p>\n
Offrir une formation externe trimestrielle et annuelle aux employ\u00e9s, en particulier ceux qui interagissent directement avec les clients et les partenaires.<\/p>\n
\u2022 Coop\u00e9rer avec un responsable de la conformit\u00e9 en mati\u00e8re de blanchiment d’argent (MLCO) qui a re\u00e7u l’approbation r\u00e9glementaire.<\/p>\n
\u2022 Surveiller les modifications des lois pertinentes, des listes de sanctions et des r\u00e9gulateurs financiers internationaux et adopter de nouvelles mesures au besoin.<\/p>\n
\u30fb Interdire la fourniture de comptes anonymes et interdire le maintien de relations commerciales avec Shell Bank.<\/p>\n
Si la MLCO d\u00e9termine qu’elle est suspecte, elle signalera la transaction suspecte pertinente \u00e0 l’autorit\u00e9 comp\u00e9tente.<\/p>\n
En outre, si GSTrade est exploit\u00e9 de quelque mani\u00e8re que ce soit dans une juridiction o\u00f9 les r\u00e8gles de LBC exigent des mesures suppl\u00e9mentaires, GSTrade devra r\u00e9pondre \u00e0 toutes les exigences suppl\u00e9mentaires et veiller \u00e0 ce que les questions connexes soient trait\u00e9es en cons\u00e9quence. ..<\/p>\n
L’objectif de la politique stricte de GSTrade en mati\u00e8re de LBC est d’emp\u00eacher ses clients, partenaires, employ\u00e9s et le secteur financier d’\u00eatre utilis\u00e9s \u00e0 des fins de BC, de financement du terrorisme et d’autres d\u00e9lits financiers.<\/p>\n
GSTrade est nocif pour la soci\u00e9t\u00e9 mondiale, avec le potentiel pour les fraudeurs et les criminels de dissimuler, transf\u00e9rer, acqu\u00e9rir ou l\u00e9galiser de quelque mani\u00e8re que ce soit la propri\u00e9t\u00e9 de leurs biens. Nous nous effor\u00e7ons d’\u00eatre pleinement conscients de l’impact et du danger potentiels.<\/p>\n
Afin de se conformer et de se conformer \u00e0 la politique AML de GSTrade, les \u00e9l\u00e9ments suivants sont importants:<\/p>\n
-GSTrade conserve le contenu que le demandeur saisit des donn\u00e9es et t\u00e9l\u00e9charge des documents lorsqu’un nouveau compte est ouvert et conserve toutes les transactions, donn\u00e9es, documents et enregistrements concernant les transactions effectu\u00e9es par chaque client. Chose.<\/p>\n
\u30fb Si vous souhaitez ouvrir un nouveau compte, vous devez fournir des informations personnelles d\u00e9taill\u00e9es telles que nom, adresse, nationalit\u00e9, date de naissance, date de naissance, num\u00e9ro d’identification, nature de l’entreprise dans le cas d’une entreprise, etc. Faire.<\/p>\n
Au cours de ce processus (avant m\u00eame l’ouverture du compte), toutes ces donn\u00e9es seront utilis\u00e9es pour identifier le certificat d’identification et de r\u00e9sidence du demandeur (preuve d’existence, liste des dirigeants et actionnaires si le demandeur est une entreprise et toute autre information n\u00e9cessaire). La soumission des documents de diligence raisonnable) est obligatoire. Dans certains cas, les candidats peuvent \u00eatre tenus de remplir des enqu\u00eates d’investissement suppl\u00e9mentaires, en leur demandant des d\u00e9tails sur l’emploi et le revenu, l’exp\u00e9rience et l’exp\u00e9rience des services d’investissement.<\/p>\n
-Toutes les communications entre GSTrade et ses clients ou partenaires concernant les services financiers fournis par GSTrade sont enregistr\u00e9es, quel que soit leur contenu.<\/p>\n
Les d\u00e9p\u00f4ts stock\u00e9s dans un compte sp\u00e9cifique doivent \u00eatre transf\u00e9r\u00e9s \u00e0 partir d’un compte ouvert aupr\u00e8s d’un \u00e9tablissement de cr\u00e9dit agr\u00e9\u00e9 ou d’une carte de cr\u00e9dit d\u00e9tenue au nom du propri\u00e9taire ou du demandeur sp\u00e9cifique pour l’ouverture d’un compte GSTrade. Les documents attestant de la propri\u00e9t\u00e9 de la carte ou du compte seront factur\u00e9s au moment de l’ouverture du compte et selon les besoins par la suite.<\/p>\n
Les retraits sont g\u00e9n\u00e9ralement trait\u00e9s sur le m\u00eame compte de d\u00e9p\u00f4t.<\/p>\n
Il est obligatoire que la pi\u00e8ce d’identit\u00e9 et le certificat de r\u00e9sidence soumis soient \u00e0 jour \u00e0 la discr\u00e9tion du client avant l’expiration du certificat actuel. S’il expire, il se peut que nous ne puissions accepter le retrait avant d’avoir soumis le dernier.<\/p>\n
Si une activit\u00e9 suspecte, une transaction ou un risque \u00e9lev\u00e9 est identifi\u00e9, le compte et l’activit\u00e9 du client feront l’objet d’une enqu\u00eate et, si cela est jug\u00e9 n\u00e9cessaire, seront signal\u00e9s aux autorit\u00e9s comp\u00e9tentes.<\/p>\n
c’est tout.<\/p>\n
Ce contenu sera mis \u00e0 jour de temps en temps.<\/p>\n
1 avril 2019<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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